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本书驻足于演化经济学对翻新和市集经由分析的基本框架，以表面的模范分析和对德、好意思以及日、韩等国度的历史教营养析尝试将格申克龙的“后发国度发展表面”和相比政事经济学的发展型国度表面融入到以熊彼特主见传统为基础的翻新分析范式中，并得放洋家在翻新系统的转型和发展中的荒谬作用，反驳了市集主见的不雅点。

国度的双重变装：发展与转型的国度翻新系统表面

 封凯栋 著

出书社：北京大学出书社

ISBN：9787301334720

2022年10月出书

在不同的市集经济体中，国度参与翻新行径的形式和程度各有互异，但在翻新发展与转型的告捷案例中，齐能彰着不雅察到国度的双重变装：一是行为翻新行径蹙迫的轨制供给者和资源建设者；二是行为翻新经济系统转型的要津激动者。《国度的双重变装：发展与转型的国度翻新系统表面》旨在探讨国度在翻新经济系统发展与转型中的双重变装，通过引入政事经济能源学发挥注解，构建面向发展与转型问题的分析框架，为中国的政策制定者和科研职责者复兴百年未有之大变局下的翻新转型任务提供表面参考。

作家简介

封凯栋，政事经济学博士，北京大学政府科罚学院长聘副讲授，琢磨员，博士生导师。先后获清华大学工学学士、科罚学硕士，英国萨塞克斯大学SPRU中心博士学位。

主要琢磨所在为中国的工业与企业才气、科技政策与翻新政策、政企关系，以及翻新政策中的国度才气等。

目次

导论 国度与国度翻新系统

0.1系统性危机过甚积极影响

0.2翻新系统与系统变迁

0.3将历史轨制分析传统领归国度翻新系统

0.4本书的分析框架

第一部分：国度行为翻新系统的参与者

第1章 被“再行发现”的国度翻新系统

1.1翻新行径当中“国度料想”的复兴

1.2国度翻新系统范式的基本特征

1.3亚国度体系，如故超国度体系？

第2章 翻新经济中受组织的市集机制

2.1不存在“齐全市集”：翻新行径的互动性

2.2翻新的省略情趣及应答：互动性的动态演进

2.3市集受组织机制的腹地性

2.4市集组织性的“非常”价值与全球化的冲击

第3章 国度的第一重变装：灵验翻新竞争市集的塑造者

3.1熊彼特假说：市集机制在翻新竞争中的遥远趋势

3.2行为翻新发动机的市集机制：国度对灵验翻新系统

的抓续塑造

3.3翻新经济发动机的腹地性

3.4解析国度在翻新发动机机制中的变装

3.5国度介入失灵与国度介入翻新经济的必要性

第二部分：国度行为翻新系统转型的激动者

第4章 系统转型表面：危灵活员与策略性资源建设

4.1后发国度工业化的启动：危灵活员

4.2格申克龙范式的翻新琢磨意涵：契机窗口视角

4.3格申克龙范式中的原土性：外资的变装与局限性

第5章 国度驱动的告捷转型：德国崛起中的国度变装

5.1德国的国度危机与后发式工业化

5.2概括银行和卡特尔：工业化导向的资源动员和协调

5.3栽种与科研的遥远投资：为工夫冲破奠定基础

第6章 国度驱动的告捷转型：好意思国崛起中的国度变装

6.118世纪、19世纪之交的退换：军事竞争与系统性

转型

6.2二战后的退换：国度安全与国度翻新经济体系

6.320世纪80年代后的退换：绽放式翻新

第三部分：中国的结构性转型与发展型国度的重塑

第7章 “传统”发展型国度的兴起

7.1日本明治时期的快速工业化

7.2日本在二战后的结构性退换

7.3韩国在二战后的工业经济“古迹”

第8章 从“兴起”到“败落”：对于发展型国度的询查

8.1重提发展主见：发展的迷想如故争论的迷想

8.2结构性转型的内核：国度孵化新的翻新系统

8.3东亚发展型国度的逆境：国度与工业互动的组织性

僵化

第9章 中国的结构性转型：转头与前瞻

9.1校正前的翻新系统

9.2第一次结构性转型尝试：“市集换工夫”和融入全

球化

9.3第二次结构性转型尝试：“自主翻新”的政策转型

9.4尚未完成的翻新系统转型

结语 大转型、国度翻新系统和全球经济

21世纪的大转型

发展和转型的国度翻新系统

行将到来的全球经济新体系

参考文件

书摘

在奥巴马2011年1月25日的国情咨文中，在论及好意思国在阿富汗和伊拉克的斗争，以及好意思国与印度、韩国、中国的贸易契约等诸多蹙迫事项之前，奥巴马强调好意思国人人现时正濒临着一个“卫星时刻”（Sputnik Moment），即在科技限度保抓竞争力的首要危机。奥巴马指出，对照中印等国的赶紧发展，好意思国正濒临竞争危机，唯有通过翻新才能保证好意思国在全球的竞争力，并创造大量做事。奥巴马试图以“卫星时刻”这一在好意思国政事社会生活中具有秀美性意味的语言凝合整体好意思国东说念主的共鸣，激动校正并重塑好意思国，以确保好意思国在21世纪立于无坚不摧。

在这一布景下，奥巴马强调好意思国将增多生物医药、信息工夫和清洁能源等限度的研发投资，来增强好意思国在全球的竞争力，并创造大量做事岗亭。

“卫星时刻”在好意思国事一个不常被采选，但具有相当政事意涵的术语。它表述的是好意思国的竞争敌手照旧在要津限度得到相对好意思国的首要高出，好意思国的国度安全和全球竞争力岌岌可危的历史性时刻照旧到来。行为一个专用术语，它是好意思国试图动员社会以进行结构性转型并灵验应答危机的政事标语。

斯普特尼克1号

“卫星时刻”这一说法的出现要回首到1957年10月，其时苏联出东说念主猜度地告捷辐射了东说念主类历史上第一颗东说念主造地球卫星——斯普特尼克1号（Sputnik 1）；紧接着在11月，苏联又告捷辐射了第二颗东说念主造地球卫星。苏贯串晓谕捷辐射卫星的事实，意味着好意思国东说念主此前对苏联科技水平的判断是伪善的，好意思国不得不领受苏联在天外探索和导弹等要津工夫限度杰出了我方。对于好意思国来说更倒霉的是，好意思国复兴这一系列挑战的第一个大动作，即在1957年12月由好意思国舟师辐射的“前锋号”（Vanguard 1），尽然因为准备仓促而在万众珍贵之中失败了。1957年的“卫星时刻”给好意思国人人带来了开阔的焦躁，因为这意味着在与苏联的冷战中好意思国很可能照旧运行失去科技主导权。这种焦躁对于其时的好意思国社会来说并不生分，因为在第二次世界大战中，德国在一系列军事科技如潜水艇和导弹研制限度的高出上风相同对好意思国形成了开阔的压迫。其时好意思国的科技精英们也兴风作浪，让公众更感危境，尤其是在苏联辐射斯普特尼克1号后，前福特基金会主席、兰德公司创始东说念主罗恩·盖瑟（Rowan Gaither）递交给好意思国总统的《核时间的恫吓与生涯》（“Deterrence and Survival in the Nuclear Age”，常被东说念主们称为“盖瑟阐发”）在1957年11月下旬被东说念主挑升爆料给《华盛顿邮报》，进一步强化了好意思国社会对开阔危机真的认。

“前锋号”火箭辐射失败

1957年的“卫星时刻”最终激动了好意思国发展历程中最蹙迫的一次系统转型。事实上这一排型早在1945年就运行酝酿了，其时好意思国在二战中的科学家雄师的魁首万尼瓦尔·布什（Vannevar Bush）以为好意思国必须对欧洲大陆（尤其是德国）在科技上的高出地位作念出复兴，为此他在1945年向好意思国总统递交了盛名的阐发《科学：无至极的前沿》（“Science，The Endless Frontier”，常被东说念主们称作“布什阐发”）。在该阐发中，万尼瓦尔·布什强调好意思国应该在斗争结果之后依然保抓斗争时期自高投资科技研发的作念法，而不是奉赵到斗争之前的情景（Bush，1945）。布什的认识诚然被精英们无为领受，但好意思国社会依然对国度是否应当径直资助除了基础科学琢磨之外的其他科研行径存在疑虑，因为后者势必会与特定的私东说念主利益相干。同期，布什忽视成立一个天下和谐的由科学家主导的国度科学基金会［布什等科学家精英对好意思国国度科学基金会（National Science Foundation，NSF）率先的想象］的认识，在不同党派、不同部门之间激发了争议，这也拖延了好意思国战后新体系的形成进度。

但“卫星时刻”改换了这一切。开阔危机的冲击使得好意思国社会在短时辰内就抛弃了争议，赶紧建立起新的机构、新的轨制和新的体系。而自此之后，好意思国社会对科技蹙迫性的认同度一直踏实地处于高位。在此基础上，一系列“任务导向型”名堂在好意思国铺开，最先是在军事科技限度，然后赶紧地扩散至能源、卫生健康等限度。如好意思国盛名的国防部高档琢磨策划局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）于1958年景立，专门资助前沿首创型的工夫研刊行径。同期，好意思国国防部和精英大学还创办了专门维持前沿工夫进行交易转机的风险成本，联邦政府在多少重心限度开展了政府引颈的遥远资助名堂。更蹙迫的是，国度运行在全社会的科研投资中上演领航者的变装。在此，咱们必须指出，在二战之前，好意思国联邦政府甚少参与工业工夫研刊行径，只在第一次世界大战期间因为军需问题组织过工业界的聚集设备以克服其时的工夫瓶颈。好意思国国会曾在1884—1886年专门成立了艾利森委员会（Allison Commission）来审查广义上受到联邦资助的科技机构（其时主若是海岸和地面测量、地质探听、心仪和舟师水文机构），而其时好意思国政坛的主流论调依然不认同联邦政府在科技事务中上演积极变装，国会以为好意思国宪法并莫得为联邦政府径直科罚科学事务提供依据。而在二战后，好意思国联邦政府和军方充任着好意思国社会科技研发的指导棒，它们在20世纪80年代之前一直提供着好意思国全社会研发开销的二分之一到三分之二的资金，毫无疑问成为好意思国翻新投资的第一推能源。其他工业发扬的市集经济国度如德国、英国和法国等也从未达到过这么高的比例；即便在现阶段，好意思国联邦政府的研发开销依然占全社会相应总开销的30%障碍，显赫高于包括中国在内的大部分大型经济体。也即是说，联邦政府变装的退换为好意思国社会的经济生活塑造了一组此前未有的轨制逻辑，即政府介入并大量投资于私东说念主产业部门的科技行径是正大且必要的，大学等科研系统领受将我方的琢磨与东说念主才培服待动建立于军事工夫需求、私东说念主部门研发委用和联邦科研名堂标基础上；同期，好意思国还新设了一系列机构、名堂和基金，并配以相应的法律、规定轨制来形塑新的系统。

基于这一排变，好意思国奠定了其产学研军政相讨好的当代科研经济体系。随后为了促进这一体系科技后果的扩散，好意思国还出台了国防采购体系内的强制性工夫扩散条例等政策举措；从20世纪60年代运行，先是军方，然后是能源部等联邦机构，继而是公立大学、私立大学，这些众人部门与准众人部门徐徐运行确立风险基金以饱读动其科研体系的后果转机；20世纪80年代，好意思国通过了以《拜杜法案》为首的多项法律，授权并促进联邦政府与军方所资助的科研名堂后果经由科研东说念主员独有化之后进行交易化设备。这些轨制建立实验上再行界定了公私扫数权之间的界限，况且流通了科研后果的转机旅途。其中，东说念主们普遍熟知的当代翻新经济形式，尤其是硅谷经济形式（也包含当天诸多流行的术语如绽放式翻新、模块化翻新、集成翻新等）齐源自这一系统性的退换。不错说，“卫星时刻”所激动的系统性退换塑造了一个全新的好意思国科研体系，为好意思国在翻新经济中赢得抓久的霸权地位奠定了基础。

上述事实标明，告捷的系统性转型依赖于社会对危机真的认，以及国度灵验的社会动员和轨制构建用具。这些条款也意味着，“危机并非老是好的”，而且并不是每一次政事魁首或精英集团激动系统性转型的尝试齐会告捷。事实上，大部分动员或尝试齐无疾而终。举例，前文提到的奥巴马在2011年的动议，最终收效仅体现为对新能源产业的补贴政策等一些行业性举措；而奥巴马所依托的科技精英们，在高流动性的金融成本的维持下，更宠爱全球化互助，并莫得认定好意思国正在遭逢系统性的科技指导力挑战。而后的特朗普政府不仅莫得使用“卫星时刻”这么的政策标语，以致一直齐在尝试取消制造业膨大伙伙策划（Manufacturing Extension Partnership，MEP）等高工夫政策名堂。可见，危机并无谓然会带来积极影响。但需要承认的是，在塑造当代翻新经济形式的历程中，好意思国每一次结构性退换和蹙迫的轨制重塑，确所以影响首要的系统性危机行为前提的。那么若何确保危机下的结构性转型大概告捷？国度又该在塑造翻新系统和激动翻新系统灵验转型的经由中上演什么样的变装？《国度的双重变装》一书将为读者提供一个全面的分析。

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